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中国银行内蒙古自治区分行存在虚报瞒报金融统计资料等5宗违法违规行为被处罚款76万元

2020-12-23 15:57:17 出处：中国经济网

央行网站昨日发布中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚信息(蒙银罚字[2020]第6号-第8号)，中国银行内蒙古自治区分行存在虚报、瞒报金融统计资料;未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送可疑交易报告;占压财政及预算单位零余额账户资金等5宗违法违规行为，中国人民银行呼和浩特中心支行对其给予警告，并处罚款76万元。

蔺云时任中国银行内蒙古自治区分行公司金融部总经理，对中国银行内蒙古自治区分行未按照规定履行客户身份识别义务违法违规行为负有责任。中国人民银行呼和浩特中心支行对其罚款1万元。

李瑞森时任中国银行内蒙古自治区分行内控与法律合规部总经理，对中国银行内蒙古自治区分行未按照规定报送可疑交易报告等违法违规行为负有责任。中国人民银行呼和浩特中心支行对其罚款2万元。